江化微:華泰聯合證券有限責任公司關於江陰江化微電子材料股份有限公司2017年持續督導現場檢查報告

作者: 伊人影院科技集團 / 時間: 2019-06-09 03:45:42
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  華泰聯合證券有限責任公司

  關於江陰江化微電子材料股份有限公司

  2017年持續督導現場檢查報告

  江陰江化微電子材料股份有限公司(以下簡稱“江化微”或“公司”)經中國證券監督管理委員會《關於核準江陰江化微電子材料股份有限公司首次公開發行股票的批複》(證監許可[2017]376號)核準,由主承銷商華泰聯合證券有限責任公司(以下簡稱“華泰聯合證券”或“保薦機構”)作為保薦機構采用網上資金申購定價

  發行的方式發行人民幣普通股(A股)1500.00萬股,發行價格為每股24.18元,募集資金總額人民幣362700000.00元,扣除發行費用人民幣32341087.15元後,實際募集資金淨額為人民幣330358912.85元。公司股票於2017年4月10日在上海證券交易所上市

  華泰聯合證券作為江化微首次公開發行股票的保薦人及持續督導機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下簡稱“《保薦管理辦法》”)、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關規定,於2017年12月18日對江化微進行了現場檢查,現將本次檢查的情況報告如下:

  一、本次現場檢查的基本情況華泰聯合證券針對江陰江化微電子材料股份有限公司實際情況製訂了2017年度現場檢查工作計劃。為順利實施本次現場工作,提高現場工作效率,切實履行持續督導工作,華泰聯合證券於2017年12月11日以郵件形式將現場檢查事宜通知江陰江化微電子材料股份有限公司,並要求公司提前準備現場檢查工作所需的相關文件和資料。

  2017年12月18日,華泰聯合證券保薦代表人根據事先製訂的現場檢查工作計劃,采取與公司董事、監事、高級管理人員及有關人員進行溝通和詢問、查看公司生產經營場所、檢查主要控股公司、查閱和複印公司賬簿和原始憑證及其他相關資料、與負責公司審計業務的會計師事務所和負責募集資金專戶存儲的銀行等溝通交流等形式,對包括公司治理和內部控製情況、三會運作情況、信息披露情況、獨立性以及與控股股東、實際控製人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外資情況以及經營狀況在內的事項進行了現場檢查。

  二、信息披露情況

  現場檢查人員查閱了江化微的《信息披露管理製度》以及2017年已披露的公

  告及報備材料等,對信息披露管理製度內容是否合規、公司信息披露內容是否真實、準確、完整,信息披露報備材料是否完備等進行了核查。

  核查意見:公司《信息披露管理製度》符合《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等相關規定,公司已披露的公告與實際情況一致、披露內容準確、完整,不存在應予披露而未披露的事項,信息披露公告及報備材料保存完整。

  三、獨立性以及與控股股東、實際控製人及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員重點關注了公司與控股股東、實際控製人及其他關聯方資金往來情況,查閱了江化微《公司章程》及相關會議記錄、銀行對賬單及往來明細賬等,並與公司財務人員進行了溝通交流。

  核查意見:公司資產獨立完整、權屬清晰,人員、機構、業務、財務保持完全獨立,不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

  四、募集資金存放與使用情況

  現場檢查人員查閱了江化微募集資金賬戶的開立情況、銀行對賬單、募集資金使用的相關會計憑證以及相關會議記錄、決議等文件資料,並與公司相關負責人進行了溝通交流。

  核查意見:公司已建立募集資金管理製度並簽訂了募集資金專戶存儲三方監管協議,並能按照製度規定存放和使用募集資金,公司使用募集資金已履行了相關決策程序並及時進行了信息披露,不存在違規使用募集資金的情形。

  五、關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外資情況

  現場檢查人員通過查閱財務資料及有關文件,並與公司財務、高管人員溝通交流,對公司關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況進行了核查。

  核查意見:公司已經按照規定,製定了《公司章程》、《對外投資管理製度》、《關聯交易管理製度》、《融資與對外擔保管理辦法》、《信息披露管理製度》等內部製度,對關聯交易、對外擔保及重大對外投資的決策程序、風險管理、信息披露等事項進行了明確,比特幣今天交易,截至本報告出具日,江化微不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外投資情況。

  (六)經營發展狀況

  現場檢查人員通過查閱江化微財務報告及相關財務資料、重要采購銷售合同、定期及臨時報告等,並與公司高管溝通交流,對公司的經營發展狀況進行了核查。

  核查意見:公司經營狀況良好,銷售、管理、采購、研發等業務正常開展,主營業務及經營模式未發生重大變化,公司主營業務穩步發展,整體經營情況良好。公司主要業務的市場前景、行業經營環境未發生重大不利變化,公司的核心競爭力也未發生重大變化。

  三、提請上市公司注意的事項及意見無。

  四、是否存在《保薦管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現江化微存在根據《保薦管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在本次現場核查工作中,江化微能夠積極提供所需文件資料,並安排檢查人員與公司高管及員工的訪談以及實地調研,為保薦機構現場核查工作提供了便利。

  六、本次現場檢查結論

  經過現場檢查,本保薦機構認為:江化微三會運作規範,公司治理結構不斷完善,內部控製製度建設穩步推進;信息披露及時、真實、準確、完整;公司資產獨立完整、權屬清晰,人員、機構、業務、財務保持完全獨立,不存在關聯方違規占用公司資金的情形;嚴格遵守募集資金管理製度,無違規存放及使用募集資金的情形;不存在違規進行關聯交易、對外擔保、重大投資的情形;公司主營業務、經營模式及核心競爭力未發生重大不利變化,公司整體經營情況良好。

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