中國證監會行政處罰決定書(北京市大地科技實

作者: 伊人影院科技集團 / 時間: 2019-06-04 13:38:18
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〔2016〕103號

 

當事人:北京市大地科技實業總公司(以下簡稱大地總公司),住所:北京市海澱區。

於洋,男,1947年出生,時任大地總公司董事長,住址:北京市海澱區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對大地總公司違法違規行為進行了立案調查、審理,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人大地總公司、於洋的請求,我會舉行聽證會,聽取了大地總公司、於洋及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經查明,大地總公司、於洋存在以下違法事實:

一、內幕信息的形成過程

2014年9月1日,北京三聚環保新材料股份有限公司(以下簡稱三聚環保)董事長、北京海澱科技發展有限公司(以下簡稱海澱科技)總經理劉某和三聚環保董事會秘書曹某鋒就三聚環保再融資募集資金項目事宜谘詢廣州證券陳某。9月17日,劉某、曹某鋒和證券公司、律師事務所、會計師事務所等三家機構人員見麵,基本確定采取非公開發行方式募集資金。9月18日,三聚環保召開三屆五次董事會,在完成董事會相關議程後,劉某就公司準備啟動非公開發行股份事宜向全體董事、監事、高管人員進行通報,初步決定了發行總額和發行價。9月25日,劉某告訴海澱科技董事林某準備增發。9月30日,三聚環保因籌劃非公開發行申請停牌。12月2日,三聚環保公告《2014年度非公開發行股票預案》並於當日複牌。

三聚環保非公開發行事項屬於《證券法》第七十五條第二款第(三)項規定的“公司股權結構的重大變化”,構成內幕信息。林某為內幕信息知情人,內幕信息敏感期為2014年9月1日至9月30日。

二、大地總公司內幕交易的情況

大地總公司證券部經理周某雲的證券賬戶於2013年8月7日開立於銀河證券北京中關村大街營業部,2014年3月28日開立信用賬戶。周某雲的信用賬戶於2014年9月29日上午買入“三聚環保”240,000股,成交金額6,138,720.08元,2014年12月5日賣出240,000股,成交金額6,026,400.00元,比特幣鑽石怎麽一直跌,扣除交易稅費後虧損121,996.02元。

“周某雲”賬戶由大地總公司實際控製和使用,主要資金來自大地總公司,由大地總公司董事長於洋決策,周某雲下單交易“三聚環保”,賬戶盈虧由大地總公司承擔。2014年9月28日晚,於洋與林某共進晚飯後,電話指示周某雲買入“三聚環保”,交易決策時點與內幕信息形成過程高度吻合,賬戶近一年內無交易該股記錄,交易行為明顯異常。

三、大地總公司利用他人賬戶交易證券的情況

大地總公司利用“周某雲”賬戶自開戶日起至2015年5月18日交易“廣發證券”、“易食股份”等股票,扣除“周某雲”賬戶交易“三聚環保”盈虧,獲利15,827,329.22元。

以上事實,有相關證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、資金賬戶資料、銀行賬戶資金流水、當事人詢問筆錄等證據證明,足以認定。

大地總公司上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款及第八十條的規定,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為以及第二百零八條所述法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券行為,大地總公司時任董事長於洋是直接負責的主管人員。

大地總公司、於洋及其代理人在聽證與申辯材料中提出:內幕信息是9月24日於洋在劉某辦公室偶然看見辦公桌上文件名稱中有“三聚環保”、“定向增發”等字樣,當時未加過多關注,9月28日晚,於洋與林某吃飯,於洋回憶起在劉某辦公室所見文件,故在晚餐結束後電話通知周某雲第二天買入“三聚環保”。大地總公司、於洋係初犯,無逃避監管的惡意,配合調查,被告知行為違法後立即進行了糾正,請求減輕或免除處罰。

我會認為:於洋未提供充分證據證明從劉某處獲知內幕信息。審理中已經考慮了大地總公司、於洋配合調查等情節。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條、第二百零八條的規定,我會決定:

一、對大地總公司內幕交易行為處以30萬元罰款;對於洋給予警告,並處以10萬元罰款。

二、對大地總公司非法利用他人賬戶交易股票行為責令改正,沒收違法所得15,827,329.22元,並處以15,827,329.22元罰款;對於洋給予警告,並處以3萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

 

 

 

中國證監會      

2016年8月18日    

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