正邦科技:關於2016年非公開發行限售股份上市流通的提示性公告

作者: 伊人影院科技集團 / 時間: 2019-06-09 07:46:53
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  證券代碼:002157 證券簡稱:正邦科技 公告編號:2018—002

  債券代碼:112155 債券簡稱:12 正邦債

  債券代碼:112612 債券簡稱:17 正邦 01

  江西正邦科技股份有限公司

  關於 2016 年非公開發行限售股份市流通的提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示:

  1、江西正邦科技股份有限公司(“公司”)2016 年通過向特定投資者非公開

  發行股票的方式,向現代種業發展基金有限公司等 7 名認購對象發行的股份數量

  為 276290032 股,並於 2017 年 1 月 10 日在深圳證券交易所市,鎖定期為 12個月,自非公開發行新增股份上市首日起計算。

  2、本次解除限售股份的上市流通時間為:2018 年 1 月 10 日(星期三)。

  3、本次解除限售涉及股東數量:7 名。

  一、本次解除限售股份情況

  1、2016 年非公開發行股份概況

  公司於 2016 年 3 月 2 日召開的第四屆董事會第三十二次會議、2016 年 3 月31 日召開的 2016 年第二次臨時股東大會審議通過《關於公司非公開發行股票方案的議案》,於 2016 年 7 月 12 日和 2016 年 8 月 14 日分別召開了第四屆董事會第三十八次會議和第四屆董事會第四十二次會議審議通過了《關於調整公司2016 年非公開發行股票部分事項的議案》、《關於 2016 年度非公開發行 A 股股票預案(修訂稿)的議案》及其他相關議案,並據此對 2016 年度非公開發行股票的發行數量、定價原則及募集資金數額及用途等事項進行了相關的調整。

  2016 年 12 月 9 日中國證監會證監許可[2016]2969 號文核準,公司向現代種業發展基金有限公司、北信瑞豐基金管理有限公司、廣西鐵路發展投資基金(有限合夥)、信誠基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、平安大華基金限公司、財通基金管理有限公司共 7 名對象以非公開發行股票的方式發行人民幣普通

  股(A 股)276290032 股,新增股份已於 2017 年 1 月 10 日在深圳證券交易所上市。

  2、2016 年非公開後公司權益分派情況

  公司於 2017 年 5 月 3 日召開了 2016 年年度股東大會審議同意以公司總股本

  2290757173 股為基數,每 10 股派 0.50 元(含稅),共計分配利潤 114537858.65元,公司於 2017 年 5 月 18 日完成 2016 年年度權益分派。此次權益分派不會對非公開發行股份數量產生影響。

  截至本公告披露日,比特幣買跑車,公司總股本為 2333682773 股(公司總股本與最新章程中總股本的差異是由於公司部分 2016 年股票期權激勵對象自主行權所致),限售股份為 470710623 股,本次解除限售 276290032 股。

  二、解除限售前後的股本結構變動表

  本次解除限售前後,公司的總股本沒有發生變動,股本結構發生了變化。詳情見下表:

  單位:股類別

  本次變動前 本次解除限售本次變動後

  數量 比例(%) 數量 比例(%)

  一、限售流通股 470710623 20.17% -276290032 194420591 8.33%

  高管鎖定股 139483591 5.98% 0 139483591 5.98%

  首發後限售股 276290032 11.84% -276290032 0 0.00%

  股權激勵限售股 54937000 2.35% 0 54937000 2.35%

  二、無限售流通股 1862972150 79.83% 276290032 2139262182 91.67%

  三、總股本 2333682773 100.00% 0 2333682773 100.00%

  三、申請解除股份限售股東履行承諾情況

  1、本次申請解除股份限售的股東做出的承諾情況

  作為本次非公開發行股票的 7 名投資者——現代種業發展基金有限公司、廣西鐵路發展投資基金(有限合夥)、北信瑞豐基金管理有限公司、財通基金管理有限公司、平安大華基金管理有限公司、信誠基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司承諾如下:

  本公司將遵循《上市公司證券發行管理辦法》,《上市公司非公開發行股票實施細則》和《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規和規範性文件的有關規定,以及本公司與江西正邦科技股份有限公司簽訂的《股份認購協議》的有關規定,自江西正邦科技股份有限公司本次非公開發行股票上市之日起十二個月內不轉讓所認購的總計 276290032 股新股。

  2、除上述承諾外,本次申請解除股份限售的股東未做其他關於所持股份的流通限製及自願鎖定的承諾。

  3、本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述承諾。

  4、本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市資金的情形;亦不存在上市公司對該股東的違規擔保情況。

  5、公司董事會承諾將監督相關股東在出售股份時嚴格遵守承諾,並在定期報告中持續披露股東履行承諾情況。

  四、2016年非公開發行股份上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日期為 2018 年 1 月 10 日(周三)。

  2、本次解除限售股份的數量為 276290032 股,占公司股本總額的比例為

  11.84%。

  3、本次申請解除股份限售的股東數量為 7 名。

  4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下 :

  單位:股

  序號 股東名稱 證券賬戶名稱所持限售股數本次解除限售股數備注現代種業發展基金有限公司

  現代種業發展基金有限公司 27868852 27868852 無廣西鐵路發展投資基金(有限合夥

  廣西鐵路發展投資基金(有限合夥) 27868852 27868852 無北信瑞豐基金管理有限公司

  北信瑞豐基金-民生銀行-北京國際信托

  -北京信托·銀馳資本 092 號集合資金信托計劃

  1311475 1311475 無

  北信瑞豐基金-寧波銀行-北京中融鼎新投資管理有限公司

  4098361 4098361 無

  北信瑞豐基金-工商銀行-北信瑞豐-定

  增穩利秋韻 1 號資產管理計劃

  983607 983607 無

  北信瑞豐基金-工商銀行-上海久期量和投資有限公司

  1639344 1639344 無

  北信瑞豐基金-招商銀行-中航信托-中

  航信托·天啟(2016)242 號定向投資結構化集合資金信托計劃

  27868852 27868852 無財通基金管理有限公司

  財通基金-工商銀行-浙江大家祥馳投資有限公司

  1147541 1147541 無

  財通基金-工商銀行-東方點石投資管理有限公司

  442623 442623 無

  財通基金-工商銀行-恒增鑫享 14 號資產管理計劃

  213115 213115 無

  財通基金-工商銀行-財智定增 15 號資產管理計劃

  180328 180328 無

  財通基金-工商銀行-財通定增 18 號資產管理計劃

  1147541 1147541 無

  財通基金-工商銀行-天匯達定增 1 號資產管理計劃

  819672 819672 無

  財通基金-工商銀行-富春定增銀杉 3 號資產管理計劃

  819672 819672 無

  財通基金-工商銀行-東洋定增 3 號資產管理計劃

  491803 491803 無

  財通基金-光大銀行-西南證券股份有限公司

  3278689 3278689 無

  財通基金-光大銀行-祁巨定增 2 號資產管理計劃

  491803 491803 無

  財通基金-光大銀行-祁巨定增 3 號資產管理計劃

  491803 491803 無

  財通基金-光大銀行-祁巨定增 4 號資產管理計劃

  491803 491803 無

  財通基金-光大銀行-北京中融鼎新投資管理有限公司

  1639344 1639344 無

  財通基金-光大銀行-財通基金-富春定

  增穩盈 1 號資產管理計劃

  983607 983607 無財通基金-平安銀行-天潤資本管理(北京)有限公司

  1639344 1639344 無財通基金-平安銀行-天潤資本管理(北京)有限公司

  1639344 1639344 無

  財通基金-平安銀行-浙江永禧投資管理有限公司

  819672 819672 無

  財通基金-平安銀行-東方國際集團上海投資有限公司

  491803 491803 無

  財通基金-興業銀行-北京基業華商投資

  管理中心(有限合夥)

  1639344 1639344 無

  財通基金-興業銀行-財通基金-富春金

  匯瑞合 5 號資產管理計劃

  163935 163935 無

  28 財通基金-興業銀行-江海證券有限公司 1639344 1639344 無

  29

  財通基金-上海銀行-江蘇悅達善達股權投資基金管理有限公司

  1278689 1278689 無

  30

  財通基金-上海銀行-寧波奧凱投資合夥企業(有限合夥)

  491803 491803 無

  31

  財通基金-上海銀行-富春定增慧福 1314號資產管理計劃

  1311475 1311475 無

  32

  財通基金-上海銀行-富春定增慧福 1318號資產管理計劃

  3278689 3278689 無

  33

  財通基金-上海銀行-富春定增慧福 1319號資產管理計劃

  2459016 2459016 無

  34

  財通基金-工商銀行-財通定增 10 號資產管理計劃

  1311475 1311475 無

  35

  財通基金-工商銀行-國海證券股份有限公司

  4918033 4918033 無

  36

  財通基金-工商銀行-雲南通達資本管理有限公司

  786885 786885 無

  37

  財通基金-工商銀行-富春金匯瑞合 2 號資產管理計劃

  163935 163935 無

  38

  財通基金-工商銀行-煒業創新 1 號資產管理計劃

  327869 327869 無

  39

  財通基金-工商銀行-貝塔定增六號資產管理計劃

  245902 245902 無

  40

  財通基金-工商銀行-上海向日葵投資有限公司

  196721 196721 無

  41

  財通基金-工商銀行-永安期貨股份有限公司

  491803 491803 無

  42

  財通基金-工商銀行-富春定增 1015 號資產管理計劃

  918033 918033 無

  43

  財通基金-工商銀行-優選財富 VIP 尊享

  定增 5 號資產管理計劃

  229508 229508 無

  44

  財通基金-工商銀行-富春定增 1092 號資產管理計劃

  1278689 1278689 無

  45

  財通基金-工商銀行-恒增鑫享 11 號資產管理計劃

  196721 196721 無

  46

  財通基金-工商銀行-財智定增 12 號資產管理計劃

  704918 704918 無

  47 財通基金-工商銀行-楊一平 819672 819672 無

  48

  財通基金-工商銀行-富春定增 1097 號資產管理計劃

  180328 180328 無

  49

  財通基金-工商銀行-富春定增禧享 3 號資產管理計劃

  213115 213115 無

  50

  財通基金-工商銀行-富春定增 1099 號資產管理計劃

  442623 442623 無

  51

  財通基金-工商銀行-財通定增 17 號資產管理計劃

  983607 983607 無

  52

  財通基金-工商銀行-廣東華興銀行股份有限公司

  1639344 1639344 無

  53

  財通基金-工商銀行-定增驅動 8 號資產管理計劃

  360656 360656 無

  54

  財通基金-工商銀行-富春定增 1192 號資產管理計劃

  245902 245902 無

  55

  財通基金-工商銀行-恒增鑫享 12 號資產管理計劃

  163934 163934 無

  56

  財通基金-工商銀行-錦繡定增分級 37 號資產管理計劃

  655738 655738 無

  57

  財通基金-工商銀行-錦繡飛科定增分級

  19 號資產管理計劃

  1639344 1639344 無

  58

  財通基金-工商銀行-東洋定增 2 號資產管理計劃

  983607 983607 無

  59

  財通基金-工商銀行-富春定增禧享 5 號資產管理計劃

  213115 213115 無

  60

  財通基金-工商銀行-優選財富 VIP 尊享

  定增 6 號資產管理計劃

  196721 196721 無

  61

  財通基金-工商銀行-富春定增 1175 號資產管理計劃

  311475 311475 無

  62

  財通基金-工商銀行-富春定增 1186 號資產管理計劃

  1311475 1311475 無

  63

  財通基金-工商銀行-恒增鑫享 13 號資產管理計劃

  327869 327869 無

  64

  財通基金-工商銀行-富春定增 1093 號資產管理計劃

  918033 918033 無

  65

  財通基金-工商銀行-定增驅動 9 號資產管理計劃

  1262295 1262295 無

  66

  財通基金-工商銀行-古木投資瑞瀟芃鑫

  定增 1 號資產管理計劃

  491803 491803 無

  67

  財通基金-工商銀行-上海乾立股權投資基金管理有限公司

  1311475 1311475 無

  68

  財通基金-工商銀行-增益 2 號資產管理計劃

  1393443 1393443 無

  69

  財通基金-工商銀行-海銀資產管理有限公司

  2131148 2131148 無

  70

  財通基金-浦發銀行-財通基金-浦匯 1號資產管理計劃

  1639344 1639344 無

  71 財通基金-寧波銀行-韓猛 655738 655738 無

  72

  財通基金-寧波銀行-富春定增 1065 號資產管理計劃

  819672 819672 無

  73 財通基金-寧波銀行-王麗 1147541 1147541 無

  74

  財通基金-包商銀行-包商平層寶 1 號資產管理計劃

  983607 983607 無

  75

  財通基金-廣發銀行-財通基金-定增寶

  安全墊 11 號資產管理計劃

  819672 819672 無

  76

  財通基金-廣發銀行-中歐盛世資產管理(上海)有限公司

  934426 934426 無

  77

  財通基金-廣發證券-財通基金-東方晨

  星盈創 7 號資產管理計劃

  2459016 2459016 無

  78

  中國農業銀行股份有限公司-財通多策略福享混合型證券投資基金

  13114754 13114754 無

  79

  中國工商銀行股份有限公司-財通多策略福瑞定期開放混合型發起式證券投資基金

  8950820 8950820 無

  80平安大華基金管理有限公司

  平安大華基金-平安銀行-深圳平安大華匯通財富管理有限公司

  491803 491803 無

  81

  平安大華基金-平安銀行-米多(北京)資產管理有限公司

  491803 491803 無

  82

  平安大華基金-包商銀行-前海結算資產管理(深圳)有限公司

  655737 655737 無

  83

  平安大華基金-平安銀行-國海證券股份有限公司

  15573770 15573770 無

  84

  平安銀行股份有限公司-平安大華鼎泰靈活配置混合型證券投資基金

  16393444 16393444 無

  85

  中國銀行股份有限公司-平安大華鼎越定期開放靈活配置混合型證券投資基金

  2459016 2459016 無

  86信誠基金管理有限公司

  信誠基金-中信銀行-信誠定增 3 號資產管理計劃

  1639346 1639346 無

  87

  信誠基金-中信銀行-長安國際信托股份有限公司

  4754098 4754098 無

  88

  信誠基金-中信證券-北京淳信資本管理有限公司

  1639344 1639344 無

  89 信誠基金-中信證券-葉小華 819672 819672 無

  90

  信誠基金-中信證券-陝西糧農投資管理

  合夥企業(有限合夥)

  8196721 8196721 無

  91

  信誠基金-工商銀行-國海證券股份有限公司

  8196721 8196721 無

  92

  信誠基金-工商銀行-中國對外經濟貿易信托有限公司

  4918032 4918032 無

  93

  信誠基金-工商銀行-北京淳信資本管理有限公司

  819672 819672 無

  94

  九泰基金管理有限公司

  招商證券股份有限公司-九泰泰富定增主題靈活配置混合型證券投資基金

  156576 156576 無

  95

  中國工商銀行股份有限公司-九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金

  3601246 3601246 無

  96

  中國工商銀行股份有限公司-九泰銳豐定增兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金

  6263036 6263036 無

  97

  中國銀河證券股份有限公司-九泰銳智定增靈活配置混合型證券投資基金

  2035487 2035487 無

  98

  中信銀行股份有限公司-九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金

  14561559 14561559 無

  合計 276290032 276290032

  五、保薦機構的核查意見經核查,保薦人認為公司非公開發行限售股份股東均嚴格履行了其在非公開發行中作出的承諾,並正在執行其所做的承諾。

  公司本次非公開發行限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等有關規定,不存在實質性障礙。

  保薦人對公司本次非公開發行限售股份上市流通無異議。

  六、備查文件1、《江西正邦科技股份有限公司 2016 年非公開發行限售股份上市流通申請書》;

  2、《江西正邦科技股份有限公司 2016 年非公開發行限售股份上市流通申請表》;

  3、發行人股本結構表和限售股份明細數據表;

  4、《國信證券股份有限公司關於江西正邦科技股份有限公司非公開發行限售股份上市流通的核查意見》。

  特此公告。

  江西正邦科技股份有限公司董事會

  二〇一八年一月八日
責任編輯:cnfol001

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