[公告]江化微:華泰聯合證券有限責任公司關於江陰江化微電子材料股份有限公司2018年持續督導現場檢查報告

作者: 伊人影院科技集團 / 時間: 2019-05-29 02:20:20
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[公告]江化微:華泰聯合證券有限責任公司關於江陰江化微電子材料股份有限公司2018年持續督導現場檢查報告   時間:2018年12月25日 17:37:12 中財網    

[公告]江化微:華泰聯合證券有限責任公司關於江陰江化微電子材料股份有限公司2018年持續督導現場檢查報告


華泰聯合證券有限責任公司

關於江陰江化微電子材料股份有限公司

2018年持續督導現場檢查報告




華泰聯合證券有限責任公司(以下簡稱“華泰聯合證券”或“保薦機構”)
作為江陰江化微電子材料股份有限公司(以下簡稱“江化微”或“公司”)首次
公開發行股票的保薦機構及持續督導機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦
法》(以下簡稱“《保薦管理辦法》”)、《上海證券交易所上市公司持續督導
工作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監
管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相
關規定,於2018年12月25日對江化微進行了現場檢查,現將本次檢查的情況報告
如下:

一、本次現場檢查的基本情況


華泰聯合證券針對
江化微
實際情況製訂了
2018
年度現場檢查工作計劃。為順
利實施本次現場工作,提高現場工作效率,切實履行持續督導工作,華泰聯合證
券於
2018

12

19
日以郵件形式將現場檢查事宜通知江化微,並要求公司提前準
備現場檢查工作所需的相關文件和資料。



2018

12

2
5
日,華泰聯合證券保薦代表人根據事先製訂的現場檢查工作計
劃,采取與公司董事、監事、高級管理人員及有關人員進行溝通和詢問、查看公
司生產經營場所、檢查主要控股

公司、查閱和複印公司賬簿和原始憑證及其他
相關資料、與負責公司審計業務的會計師事務所和負責募集資金專戶存儲的銀行
等溝通交流等形式,對包括公司治理和內部控製情況、
2
018
年度
三會
運作情況、
信息披露情況、獨立性以及與控股股東、實際控製人及其他關聯方資金往來情況、
募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況以及經營狀況在內
的事項進行了現場檢查。





對現場檢查事項逐項發表的意見




一)公司治理和內部控製情況、三會運作情況


現場檢查人員查閱了
江化微
的公司章程、董事會、監事會、股東大會的議

規則及其他內部控製製度,查閱了江化微
2018


三會會議通知、會議記錄、

議決議等資料,重點關注了上述會議召集、召開方式與表決程序是否合法合規

查閱了公司內部審計部門工作資料文件;與相關人員進行了訪談。



核查意見

2018

江化微
董事、監事、高級管理人員按照有關法律、法
規和
上海證券交易所相關業務規則的要求履行職責,公司治理機製有效地發揮了作用;
公司內部機構設置和權責分配科學合理、對部門或崗位業務的權限範圍、審批程
序和相應責任等規定明確合規,風險評估和控製措施得到有效執行;公司
2018

曆次股東大會、董事會、監事會的召集、通知、召開、審議、表決等事
項均履行
了必要的程序,符合相關議事規則的規定,會議記錄及其他會議資料保存完整,
會議決議經出席會議的董事或監事簽名確認。



(二)
信息披露情況


現場檢查人員查閱了
江化微的
《信息披露管理製度》以及
201
8
年已披露的公
告及報備材料等,對信息披露管理製度內容是否合規、公司信息披露內容是否真
實、準確、完整,信息披露報備材料是否完備等進行了核查。



核查意見:公司《信息披露管理製度》符合《上市公司信息披露管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等相關規定,公司已披露的公告
與實際情況一致、披露內容準確、完整,不存在應
予披露而未披露的事項,信息
披露公告及報備材料保存完整。



(三)
獨立性以及與控股股東、實際控製人及其他關聯方資金往來情況


現場檢查人員重點關注了公司與控股股東、實際控製人及其他關聯方資金往
來情況,查閱了

化微
《公司章程》及相關會議記錄、銀行對賬單及往來明細賬
等,並與公司財務人員進行了溝通交流。



核查意見:公司資產獨立完整、權屬清晰,人員、機構、業務、財務保持完
全獨立,不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。







募集資金存放與使用情況


現場檢查人員查閱了
江化微
募集資金賬戶的開立情況、銀行對賬單、募集資
金使用的相關會計憑證以及相關會議記錄、決議等文件資料

核查了大額支出的
相關憑證
,並與公司相關負責人進行了溝通交流。



核查意見:公司
已建立募集資金管理製度並簽訂了募集資金專戶存儲三方監
管協議,2012年比特幣錢包,並能夠按照製度規定存放和使用募集資金


公司使用募集資金已履行了
相關決策程序並及時進行了信息披露,不存在違規使用募集資金的情形。






關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況


現場檢查人員通過查閱財務資料及有關文件,並與公司財務、高管人員溝通
交流,對公司關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況進行了核查。



核查意見:公司已經按照規定
製定了《公司章程》、《對外投資管理製度》、
《關聯交易管理製度》、

融資與
對外擔保管理
辦法
》、

信息披露管理製度》等內
部製度,對關聯交易、對外擔
保及重大對外投資的決策程序、風險管理、信息披
露等事項進行了明確


截至
本報告出具日

江化微
不存在違規關聯交易、對外擔


重大對外投資情況。



(六)經營發展狀況


現場檢查人員通過查閱
江化微
財務報告及相關財務資料、重要采購銷售合同、
定期及臨時報告等,並與公司高管溝通交流,

解近期行業和市場變化情況


公司的經營發展狀況進行了核查。



核查意見:公司經營狀況良好,銷售、管理、采購、研發等業務正常開展,
主營業務及經營模式未發生重大變化,公司主營業務穩步發展,整體經營情況良
好。公司主要業務的市場前景、行業經營環境未發生重大不利變化,公司的核心
競爭力也未發生重大變化。



(七)保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項


無。



三、提請上市公司注意的事項及意見



保薦機構
提請上市公司繼續完善公司治理結構
,積極組織開展並加強
公司的
董事、監事、高級管理人員和相關人員


國證監會、上海證券交易所最新相關
法律法規的學習
,進一步提高信息披露質量,完善投資者保護工作,並繼續嚴格
按照《上市公司監管指引第
2

——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、
《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司章程等規定,合法合規
使用募集資金。



四、是否存在《保薦管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應當向中國
證監會和上海證券交易所報告的事項


本次現場檢查未發現
江化微
存在根據《保薦管理辦法》、《上海證券交易所上
市公司持續督導工作指引》等相關規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告
的事項。



五、上市公司及其他中介機構的配合情況


在本次現場核查工作中,
江化微
能夠積極提供所需文件資料,並安排檢查人
員與公司高管及員工的訪談以及實地調研,為保薦機構現場核查工作提供了便利。



六、本次現場檢查結論


保薦機構按照《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》的有關要求,

江化微
認真履行了持續督導職責


經過現場檢查,本保薦機構認為:
2
018


化微
三會運作規範,公司治理結構不斷完善,內部控製
製度建設穩步推進;信息
披露及時、真實、準確、完整;公司資產獨立完整、權屬清晰,人員、機構、業
務、財務保持完全獨立,不存在關聯方違規占用公司資金的情形;嚴格遵守募集
資金管理製度,無違規存放及使用募集資金的情形;不存在違規進行關聯交易、
對外擔保、重大投資的情形;公司主營業務、經營模式及核心競爭力未發生重大
不利變化,公司整體經營情況良好。






(以下無正文)






(本頁無正文,為《華泰聯合證券有限責任公司關於江陰江化微電子材料股份有
限公司
2018
年持續督導現場檢查報告
》之簽章頁)


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保薦代表人:



覃文婷



















華泰聯合證券有限責任公司

















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