紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金2018年

作者: 伊人影院科技集團 / 時間: 2019-07-17 00:12:38
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基金管理人:紅土創新基金管理有限公司 基金托管人:中國工商銀行股份有限公司 送出日期:2019年3月30日  重要提示 重要提示 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意,並由董事長簽發。 基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,於2019年3月27日複核了本報告中的財務指標、淨值表現、利潤分配情況、財務會計報告和投資組合報告等內容,保證複核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。 本報告財務資料已經審計。普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)為本基金出具了標準無保留意見的審計報告,請投資者注意閱讀。 本年度報告摘要摘自年度報告正文,投資者欲了解詳細內容,應閱讀年度報告正文。 本報告期自2018年9月14日起至12月31日止。  基金簡介基金基本情況 基金簡稱  紅土創新新科技股票    基金主代碼  006265    基金運作方式  契約型開放式    基金合同生效日  2018年9月14日    基金管理人  紅土創新基金管理有限公司    基金托管人  中國工商銀行股份有限公司    報告期末基金份額總額  16,662,195.00份      基金產品說明 投資目標  本基金主要投資於新科技產業主題的上市公司股票,在嚴格管理風險和保障必要流動性的前提下,實現長期穩健增值。    投資策略  本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析互相補充的方法,在股票、債券和現金等資產類之間進行相對穩定的適度配置,強調通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分析有機結合進行前瞻性的決策。    業績比較基準  本基金的業績比較基準為中證TMT產業主題指數收益率*80%+中證綜合債指數收益率*20%。    風險收益特征  本基金屬於股票型基金,屬於證券投資基金中的較高風險品種,其預期風險收益水平高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。      基金管理人和基金托管人 項目  基金管理人  基金托管人    名稱  紅土創新基金管理有限公司  中國工商銀行股份有限公司    信息披露負責人  姓名  張洗塵  郭明      聯係電話  0755-33011878  010-66105799      電子郵箱  zhangxc@htcxfund.com  custody@icbc.com.cn    客戶服務電話   0755-33011866  95588    傳真  0755-33011855  010-66105798      信息披露方式  登載基金年度報告正文的管理人互聯網網址      基金年度報告備置地點  基金管理人及基金托管人住所       主要財務指標、基金淨值表現及利潤分配情況主要會計數據和財務指標 金額單位:人民幣元 3.1.1  期間數據和指標  2018年9月14日(基金合同生效日)-2018年12月31日    本期已實現收益  -721,350.09    本期利潤  -922,813.88    加權平均基金份額本期利潤  -0.0394    本期基金份額淨值增長率  -5.45%    3.1.2  期末數據和指標  2018年末    期末可供分配基金份額利潤  -0.0545    期末基金資產淨值  15,754,009.50    期末基金份額淨值  0.9455    注:1.本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用後的餘額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。 2.期末可供分配利潤,采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數(為期末餘額,不是當期發生數)。 3.所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用後實際收益水平要低於所列數字。 4.本基金合同生效日為2018年09月14日,基金合同生效日至本報告期末,本基金運作時間未滿一年。 基金淨值表現 基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 階段  份額淨值增長率①  份額淨值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④    過去三個月  -5.50%  0.92%  -10.51%  1.70%  5.01%  -0.78%    自基金合同生效起至今  -5.45%  0.85%  -10.57%  1.61%  5.12%  -0.76%      自基金合同生效以來基金份額累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較  注:1.基金合同生效日至本報告期末不滿一年。 2.本基金建倉期為六個月,截止本報告期期末尚處於建倉期。 自基金合同生效以來基金每年淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較    其他指標 無。 過去三年基金的利潤分配情況 本基金成立後,未有利潤分配事項  管理人報告基金管理人及基金經理情況 基金管理人及其管理基金的經驗 紅土創新基金管理有限公司(以下簡稱“紅土創新基金”)經中國證監會證監許可【2014】562號文批準設立。紅土創新基金總部位於深圳,注冊資本金為1.5億元人民幣,是國內首家創投係公募基金管理公司。公司股東為深圳市創新投資集團有限公司,持有股權100%。 紅土創新基金在公募基金業務的優良傳承基礎上,借力股東對創業投資行業的深入理解,外加國內獨創的博士後工作站研究支持,充分利用一級市場優勢向二級市場延伸,將紅土創新基金打造成為以權益類投資為特色的創新型資產管理機構。截至2018年12月31日,紅土創新基金共管理7隻公募基金,資產管理規模81.96億元。基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介 姓名  職務  任本基金的基金經理(助理)期限  證券從業年限  說明        任職日期  離任日期        朱然  基金經理  2018年9月14日  -  4  北京大學碩士,3年科技實業經曆,曾在英特爾,甲骨文等高科技公司任職;4年證券投資行業從業經曆,曆任廣發證券(香港)海外市場分析師,紅土創新基金TMT行業(包括電子,通信和傳媒等)高級研究員;現任紅土創新定增靈活配置混合型證券投資基金、紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金基金經理。     管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明 在本報告期內,本基金管理人嚴格遵循了《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施細則、《紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金基金合同》和其他相關法律法規的規定,並本著誠實信用、勤勉盡責、取信於市場、取信於社會的原則管理和運用基金資產,為基金持有人謀求最大利益。本報告期內,基金投資管理符合有關法規和基金合同的規定,沒有損害基金持有人利益的行為。本報告期內,基金運作整體合法合規,沒有損害基金份額持有人利益。基金的投資範圍、投資比例及投資組合符合有關法律法規及基金合同的規定。 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明 公平交易製度和控製方法 在本報告期內,本基金管理人嚴格遵循了《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施細則、《紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金基金合同》和其他相關法律法規的規定,並本著誠實信用、勤勉盡責、取信於市場、取信於社會的原則管理和運用基金資產,為基金持有人謀求最大利益。本報告期內,基金投資管理符合有關法規和基金合同的規定,沒有損害基金持有人利益的行為。本報告期內,基金運作整體合法合規,沒有損害基金份額持有人利益。基金的投資範圍、投資比例及投資組合符合有關法律法規及基金合同的規定。 公平交易製度的執行情況 本報告期內,本基金管理人嚴格執行《證券投資基金管理公司公平交易製度指導意見》,完善相應製度及流程,通過係統和人工等各種方式在各業務環節嚴格控製交易公平執行,公平對待旗下管理的所有基金和投資組合。 異常交易行為的專項說明 本基金於本報告期內不存在異常交易行為。 報告期內,所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量未超過該證券當日成交量的5%。 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明 報告期內基金投資策略和運作分析 回顧2018年,國內市場受到貿易摩擦,國內政策變動,宏觀經濟指標下行等內外宏觀因素的影響,同時也遭遇了一係列黑天鵝事件,整體市場震蕩下行。本產品2018年9月成立,四季度是本產品成立之後完整運營的第一個季度,滬深300指數,創業板指和中證TMT指數四季度分別下跌12%,11%和14%;從細分行業來看,銀行,非銀,地產等周期性行業表現較好,而科技,醫藥,軍工等成長行業以及消費行業表現較差,反應了市場風險偏好整體較弱。 宏觀層麵,國內基建投資增速逐步下行,房地產,汽車,智能機,零售等數據逐步疲軟,出口方麵受到貿易摩擦的影響,雖然搶出口現象導致數據並未明顯下滑,但出口實體的投資預期開始顯露下降趨勢。從投資,消費和出口的情況來看,國內宏觀經濟開始表現出加速下滑的趨勢。外部環境方麵,貿易摩擦由激化到逐步緩和,美國加息預期導致外圍市場波動加大,對國內市場情緒產生較大影響。 本產品在報告期內主要投向通信,傳媒,雲計算,計算機軟件等弱周期性板塊,以及一些低估值的成長類個股。由於市場整體震蕩下行以及黑天鵝事件較多,伊人影院在倉位也進行了一定控製,產品淨值雖有一定回撤但相對穩定。 報告期內基金的業績表現 截至本報告期末本基金份額淨值為0.9455元;本報告期基金份額淨值增長率為-5.45%,業績比較基準收益率為-10.57%。 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望 展望2019年,經濟增速下行趨勢確立,但下行幅度和見底時間仍不確定;1季度企業盈利情況是重要的觀察點。外部環境方麵,貿易戰走向緩和,對市場情緒帶來較大緩解。但美國引起的全球貿易格局變化和新增關稅成本仍然會對企業出口帶來較大壓力。 政策底仍然在不斷強化,一係列減稅措施將為經濟帶來中長期的成長動力,貨幣政策上可能逐步加大寬鬆力度,國家隊和外資機構入市可能會成為增量資金來源。估值方麵,當前A股估值基本位於曆史幾次熊市底部區域,雖然無法斷定是否會創新低,但下行風險相對有限。 鑒於宏觀經濟的形勢,伊人影院上半年會保持相對謹慎的投資思路,主要選擇基本麵完好和有邊際變化的逆周期成長板塊,包括通信係統和終端,新能源,遊戲影視,雲計算和軍工等; 下半年預計宏觀經濟逐步複蘇,在具備中長期成長邏輯的板塊中,精選低估值和有核心競爭力的龍頭個股,包括庫存消化完畢的電子上遊元器件,汽車電子和零部件,上遊機械設備,營銷服務,企業信息化等低估值成長性板塊。 管理人內部有關本基金的監察稽核工作情況 本報告期內,本基金管理人堅持一切從規範運作、防範風險、保護基金份額持有人利益出發,嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,在進一步梳理完善內部控製製度和業務流程的同時,確保各項法規和管理製度的落實。公司監察稽核部門按照規定的權限和程序,通過合規評審、合規檢視等各項合規管理措施以及實時監控、定期檢查、專項檢查等方法,對基金的投資運作、基金銷售、基金運營、客戶服務和信息披露等進行了重點監控與稽核,發現問題及時提出改進建議,並督促相關部門進行整改,同時定期向董事會和公司管理層出具監察稽核報告。公司重視對員工的合規培訓,開展了多次培訓活動,加強對員工行為的管理,增強員工合規意識。公司還通過網站、郵件等多種形式進行了投資者教育工作。 報告期內,本基金管理人所管理的基金運作合法合規,基金合同得到嚴格履行,有效保障了基金份額持有人利益。本基金管理人將繼續以風險控製為核心,提高監察稽核工作的科學性和有效性,切實保障基金安全、合規運作。 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明 本基金管理人按照企業會計準則、中國證監會相關規定和基金合同關於估值的約定,對基金所持有的投資品種進行估值。本基金托管人根據法律法規要求履行估值及淨值計算的複核責任。 本基金管理人設有估值工作組,由投研部門、運營部門及監察稽核部門的相關人員組成。估值工作組負責公司基金估值政策、程序及方法的製定和修訂,負責定期審議公司估值政策、程序及方法的科學合理性,保證基金估值的公平、合理,特別是應當保證估值未被歪曲以免對基金份額持有人產生不利影響。 本報告期內,參與估值流程各方之間不存在任何重大利益衝突。 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明 遵照本基金合同約定,本基金本報告期內未進行利潤分配。 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產淨值預警情形的說明 本基金本報告期內未出現連續20 個工作日基金份額持有人數量不滿200 人、基金資產淨值低於5000 萬的情形。  托管人報告報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明 本報告期內,本基金托管人在對紅土創新定增靈活配置混合型證券投資基金的托管過程中,嚴格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規和基金合同的有關規定,不存在任何損害基金份額持有人利益的行為,完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、淨值計算、利潤分配等情況的說明 本報告期內,紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金的管理人——紅土創新基金管理有限公司在紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金的投資運作、基金資產淨值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上,不存在任何損害基金份額持有人利益的行為,在各重要方麵的運作嚴格按照基金合同的規定進行。本報告期內,紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金未進行利潤分配。 托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見 本托管人依法對紅土創新基金管理有限公司編製和披露的紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金2018年年度報告中財務指標、淨值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容進行了核查,以上內容真實、準確和完整。  審計報告本報告已經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)審計並出具了無保留意見的審計報告。投資者欲了解審計報告詳細內容,可通過登載於紅土創新基金管理有限公司網站的年度報告正文查看審計報告全文。 年度財務報表資產負債表 會計主體:紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金 報告截止日: 2018年12月31日 單位:人民幣元 資 產  本期末 2018年12月31日    資 產:      銀行存款  7,395,466.07    結算備付金  226,210.37    存出保證金  20,645.15    交易性金融資產  8,289,208.00    其中:股票投資  8,289,208.00    基金投資  -    債券投資  -    資產支持證券投資  -    貴金屬投資  -    衍生金融資產  -    買入返售金融資產  -    應收證券清算款  -    應收利息  1,791.30    應收股利  -    應收申購款  3,018.84    遞延所得稅資產  -    其他資產  -    資產總計  15,936,339.73    負債和所有者權益  本期末 2018年12月31日    負 債:      短期借款  -    交易性金融負債  -    衍生金融負債  -    賣出回購金融資產款  -    應付證券清算款  -    應付贖回款  10,422.31    應付管理人報酬  20,665.21    應付托管費  3,444.21    應付銷售服務費  -    應付交易費用  92,797.52    應交稅費  -    應付利息  -    應付利潤  -    遞延所得稅負債  -    其他負債  55,000.98    負債合計  182,330.23    所有者權益:      實收基金  16,662,195.00    未分配利潤  -908,185.50    所有者權益合計  15,754,009.50    負債和所有者權益總計  15,936,339.73    注:1.報告截止日2018年12月31日,基金份額淨值0.9455元,基金份額總額16,662,195.00份。 2.本財務報表的實際編製期間為2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日。  利潤表 會計主體:紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金 本報告期: 2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日 單位:人民幣元 項 目  本期 2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日    一、收入  -568,221.22    1.利息收入  92,384.73    其中:存款利息收入  27,678.49    債券利息收入  -    資產支持證券利息收入  -    買入返售金融資產收入  64,706.24    其他利息收入  -    2.投資收益(損失以“-”填列)  -538,088.31    其中:股票投資收益  -538,088.31    基金投資收益  -    債券投資收益  -    資產支持證券投資收益  -    貴金屬投資收益  -    衍生工具收益  -    股利收益  -    3.公允價值變動收益(損失以“-”號填列)  -201,463.79    4.匯兌收益(損失以“-”號填列)  -    5.其他收入(損失以“-”號填列)  78,946.15    減:二、費用  354,592.66    1.管理人報酬  106,573.18    2.托管費  17,762.22    3.銷售服務費  -    4.交易費用  174,021.95    5.利息支出  -    其中:賣出回購金融資產支出  -    6.稅金及附加  -    7.其他費用  56,235.31    三、利潤總額(虧損總額以“-”號填列)  -922,813.88    減:所得稅費用  -    四、淨利潤(淨虧損以“-”號填列)  -922,813.88     所有者權益(基金淨值)變動表 會計主體:紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金 本報告期:2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日 單位:人民幣元 項目  本期 2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日      實收基金  未分配利潤  所有者權益合計    一、期初所有者權益(基金淨值)  36,300,296.63  -  36,300,296.63    二、本期經營活動產生的基金淨值變動數(本期利潤)  -  -922,813.88  -922,813.88    三、本期基金份額交易產生的基金淨值變動數 (淨值減少以“-”號填列)  -19,638,101.63  14,628.38  -19,623,473.25    其中:1.基金申購款  1,393,771.27  -816.07  1,392,955.20    2.基金贖回款  -21,031,872.90  15,444.45  -21,016,428.45    四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金淨值變動(淨值減少以“-”號填列)  -  -  -    五、期末所有者權益(基金淨值)  16,662,195.00  -908,185.50  15,754,009.50    報表附注為財務報表的組成部分。 本報告 - 至 - 財務報表由下列負責人簽署: ______高峰______          ______高峰______          ____焦小川____ 基金管理人負責人          主管會計工作負責人          會計機構負責人 報表附注 基金基本情況 紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2018]951號《關於準予紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金注冊的批複》核準,由紅土創新基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式,存續期限不定,首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣36,290,133.08元,業經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)普華永道中天驗字(2018)第0624號驗資報告予以驗證。經向中國證監會備案,《紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金基金合同》於2018年9月14日正式生效,基金合同生效日的基金份額總額為36,300,296.63份基金份額,其中認購資金利息折合10,163.55份基金份額。本基金的基金管理人為紅土創新基金管理有限公司,基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。 本基金為發起式基金,發起資金認購部分為10,004,445.98份基金份額,發起資金認購方承諾使用發起資金認購的基金份額持有期限不少於3年。 根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金基金合同》的有關規定,本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板以及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)、可交換債券、中小企業私募債券等)、衍生工具(權證、股指期貨等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款以及經中國證監會批準允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為80%-95%,其中投資於本基金所界定的新科技產業主題的股票不低於非現金基金資產的80%;權證投資占基金資產淨值的比例為0%-3%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金的業績比較基準為中證TMT產業主題指數收益率 x 80%+中證綜合債指數收益率 x 20%。 本財務報表由本基金的基金管理人紅土創新基金管理有限公司於2019年3月28日批準報出。 會計報表的編製基礎 本基金的財務報表按照財政部於2006年2月15日及以後期間頒布的《企業會計準則-基本準則》、各項具體會計準則及相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、中國證監會頒布的《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號》、中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協會”)頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、《紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金基金合同》和在財務報表附注7.4.4所列示的中國證監會、中國基金業協會發布的有關規定及允許的基金行業實務操作編製。 本財務報表以持續經營為基礎編製。 遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明 本基金2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期間的財務報表符合企業會計準則的要求,真實、完整地反映了本基金2018年12月31日的財務狀況以及2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期間的經營成果和基金淨值變動情況等有關信息。 重要會計政策和會計估計 會計年度 本基金會計年度為公曆1月1日起至12月31日止。本期財務報表的實際編製期間為2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日。 記賬本位幣 本基金的記賬本位幣為人民幣。 金融資產和金融負債的分類 (1) 金融資產的分類 金融資產於初始確認時分類為:以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、應收款項、可供出售金融資產及持有至到期投資。金融資產的分類取決於本基金對金融資產的持有意圖和持有能力。本基金現無金融資產分類為可供出售金融資產及持有至到期投資。 本基金目前以交易目的持有的股票投資分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在資產負債表中以交易性金融資產列示。 本基金持有的其他金融資產分類為應收款項,包括銀行存款、買入返售金融資產和其他各類應收款項等。應收款項是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。 (2) 金融負債的分類 金融負債於初始確認時分類為:以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債及其他金融負債。本基金目前暫無金融負債分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。本基金持有的其他金融負債包括其他各類應付款項等。 金融資產和金融負債的初始確認、後續計量和終止確認 金融資產或金融負債於本基金成為金融工具合同的一方時,按公允價值在資產負債表內確認。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產,取得時發生的相關交易費用計入當期損益。應收款項和其他金融負債的相關交易費用計入初始確認金額。 對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產,按照公允價值進行後續計量;對於應收款項和其他金融負債采用實際利率法,以攤餘成本進行後續計量。 金融資產滿足下列條件之一的,予以終止確認:(1) 收取該金融資產現金流量的合同權利終止;(2) 該金融資產已轉移,且本基金將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方;或者(3) 該金融資產已轉移,雖然本基金既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬,但是放棄了對該金融資產控製。 金融資產終止確認時,其賬麵價值與收到的對價的差額,計入當期損益。 當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時,終止確認該金融負債或義務已解除的部分。終止確認部分的賬麵價值與支付的對價之間的差額,計入當期損益。 金融資產和金融負債的估值原則 本基金持有的股票投資按如下原則確定公允價值並進行估值: (1) 存在活躍市場的金融工具按其估值日的市場交易價格確定公允價值;估值日無交易且最近交易日後未發生影響公允價值計量的重大事件的,按最近交易日的市場交易價格確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的市場交易價格不能真實反映公允價值的,應對市場交易價格進行調整,確定公允價值。與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,並在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限製等,如果該限製是針對資產持有者的,那麽在估值技術中不應將該限製作為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。 (2) 當金融工具不存在活躍市場,采用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術時,優先使用可觀察輸入值,隻有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。 (3) 如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響金融工具價格的重大事件,應對估值進行調整並確定公允價值。 金融資產和金融負債的抵銷 本基金持有的資產和承擔的負債基本為金融資產和金融負債。當本基金1) 具有抵銷已確認金額的法定權利且該種法定權利現在是可執行的;且2) 交易雙方準備按淨額結算時,金融資產與金融負債按抵銷後的淨額在資產負債表中列示。 實收基金 實收基金為對外發行基金份額所募集的總金額在扣除損益平準金分攤部分後的餘額。由於申購和贖回引起的實收基金變動分別於基金申購確認日及基金贖回確認日認列。上述申購和贖回分別包括基金轉換所引起的轉入基金的實收基金增加和轉出基金的實收基金減少。 損益平準金 損益平準金包括已實現平準金和未實現平準金。已實現平準金指在申購或贖回基金份額時,申購或贖回款項中包含的按累計未分配的已實現損益占基金淨值比例計算的金額。未實現平準金指在申購或贖回基金份額時,申購或贖回款項中包含的按累計未實現損益占基金淨值比例計算的金額。損益平準金於基金申購確認日或基金贖回確認日認列,並於期末全額轉入未分配利潤/(累計虧損)。 收入/(損失)的確認和計量 股票投資在持有期間應取得的現金股利扣除由上市公司代扣代繳的個人所得稅後的淨額確認為投資收益。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的公允價值變動確認為公允價值變動損益;於處置時,其處置價格與初始確認金額之間的差額確認為投資收益,其中包括從公允價值變動損益結轉的公允價值累計變動額。 應收款項在持有期間確認的利息收入按實際利率法計算,實際利率法與直線法差異較小的則按直線法計算。 費用的確認和計量 本基金的管理人報酬和托管費在費用涵蓋期間按基金合同約定的費率和計算方法逐日確認。 其他金融負債在持有期間確認的利息支出按實際利率法計算,實際利率法與直線法差異較小的則按直線法計算。 基金的收益分配政策 每一基金份額享有同等分配權。本基金收益以現金形式分配,但基金份額持有人可選擇現金紅利或將現金紅利按分紅除權日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資。若期末未分配利潤中的未實現部分為正數,包括基金經營活動產生的未實現損益以及基金份額交易產生的未實現平準金等,則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤中的已實現部分;若期末未分配利潤的未實現部分為負數,則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤,即已實現部分相抵未實現部分後的餘額。 經宣告的擬分配基金收益於分紅除權日從所有者權益轉出。 分部報告 本基金以內部組織結構、管理要求、內部報告製度為依據確定經營分部,以經營分部為基礎確定報告分部並披露分部信息。經營分部是指本基金內同時滿足下列條件的組成部分:(1) 該組成部分能夠在日常活動中產生收入、發生費用;(2) 本基金的基金管理人能夠定期評價該組成部分的經營成果,以決定向其配置資源、評價其業績;(3) 本基金能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。如果兩個或多個經營分部具有相似的經濟特征,並且滿足一定條件的,則合並為一個經營分部。 本基金目前以一個單一的經營分部運作,不需要披露分部信息。 其他重要的會計政策和會計估計 根據本基金的估值原則和中國證監會允許的基金行業估值實務操作,本基金確定以下類別股票投資的公允價值時采用的估值方法及其關鍵假設如下: 對於證券交易所上市的股票,若出現重大事項停牌或交易不活躍(包括漲跌停時的交易不活躍)等情況,本基金根據中國證監會公告[2017]13號《中國證監會關於證券投資基金估值業務的指導意見》,根據具體情況采用《關於發布中基協(AMAC)基金行業股票估值指數的通知》提供的指數收益法等估值技術進行估值。會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明 會計政策變更的說明 本基金本報告期未發生會計政策變更。 會計估計變更的說明 本基金本報告期未發生會計估計變更。 差錯更正的說明 本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。稅項 根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]1號《關於企業所得稅若幹優惠政策的通知》、財稅[2012]85號《關於實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅[2015]101號《關於上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅[2016]36號《關於全麵推開營業稅改征增值稅試點的通知》、財稅[2016]46號《關於進一步明確全麵推開營改增試點金融業有關政策的通知》、財稅[2016]70號《關於金融機構同業往來等增值稅政策的補充通知》、財稅[2016]140號《關於明確金融 房地產開發 教育輔助服務等增值稅政策的通知》、財稅[2017]2號《關於資管產品增值稅政策有關問題的補充通知》、財稅[2017]56號《關於資管產品增值稅有關問題的通知》、財稅[2017]90號《關於租入固定資產進項稅額抵扣等增值稅政策的通知》及其他相關財稅法規和實務操作,主要稅項列示如下: (1) 資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為,以資管產品管理人為增值稅納稅人。資管產品管理人運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為,暫適用簡易計稅方法,按照3%的征收率繳納增值稅。 對證券投資基金管理人運用基金買賣股票的轉讓收入免征增值稅,對金融同業往來利息收入亦免征增值稅。資管產品管理人運營資管產品提供的貸款服務,以產生的利息及利息性質的收入為銷售額。 (2) 對基金從證券市場中取得的收入,包括買賣股票的差價收入,股票的股息、紅利收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。 (3) 對基金從上市公司取得的股息紅利所得,持股期限在1個月以內(含1個月)的,其股息紅利所得全額計入應納稅所得額;持股期限在1個月以上至1年(含1年)的,暫減按50%計入應納稅所得額;持股期限超過1年的,暫免征收個人所得稅。對基金持有的上市公司限售股,解禁後取得的股息、紅利收入,按照上述規定計算納稅,持股時間自解禁日起計算;解禁前取得的股息、紅利收入繼續暫減按50%計入應納稅所得額。上述所得統一適用20%的稅率計征個人所得稅。 (4) 基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅,百利快遞,買入股票不征收股票交易印花稅。 (5) 本基金的城市維護建設稅、教育費附加和地方教育費附加等稅費按照實際繳納增值稅額的適用比例計算繳納。關聯方關係 關聯方名稱  與本基金的關係    紅土創新基金管理有限公司(“紅土創新”)  基金管理人、登記機構、基金銷售機構    中國工商銀行股份有限公司(“中國工商銀行”)  基金托管人、基金銷售機構    深圳市創新投資集團有限公司(“深創投”)  基金管理人的控股股東    注:下述關聯交易均在正常業務範圍內按一般商業條款訂立。本報告期及上年度可比期間的關聯方交易 無。 關聯方報酬 基金管理費 單位:人民幣元 項目  本期 2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日    當期發生的基金應支付的管理費  106,573.18    其中:支付銷售機構的客戶維護費  14,552.09    注:支付基金管理人紅土創新的管理人報酬按前一日基金資產淨值1.50%的年費率計提,逐日累計至每月月底,按月支付。其計算公式為: 日管理人報酬=前一日基金資產淨值 × 1.50%/ 當年天數。 基金托管費 單位:人民幣元 項目  本期 2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日    當期發生的基金應支付的托管費  17,762.22    注:支付基金托管人中國工商銀行的托管費按前一日基金資產淨值0.25%的年費率計提,逐日累計至每月月底,按月支付。其計算公式為: 日托管費=前一日基金資產淨值 × 0.25%/ 當年天數。 銷售服務費 無。 與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易 無。 各關聯方投資本基金的情況 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況 份額單位:份 項目  本期 2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日    基金合同生效日( 2018年9月14日 )持有的基金份額  9,999,500.00    期初持有的基金份額  -    期間申購/買入總份額  -    期間因拆分變動份額  -    減:期間贖回/賣出總份額  -    期末持有的基金份額  9,999,500.00    期末持有的基金份額 占基金總份額比例  60.0100%      報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況 無。 由關聯方保管的銀行存款餘額及當期產生的利息收入 單位:人民幣元 關聯方 名稱  本期 2018年9月14日(基金合同生效日)至2018年12月31日      期末餘額  當期利息收入    中國工商銀行股份有限公司  7,395,466.07  26,033.62    注:本基金的銀行存款由基金托管人中國工商銀行保管,按銀行同業利率計息。 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況 無。 其他關聯交易事項的說明 無。 期末( 2018年12月31日 )本基金持有的流通受限證券 因認購新發/增發證券而於期末持有的流通受限證券 無。 期末持有的暫時停牌等流通受限股票 無。 期末債券正回購交易中作為抵押的債券 銀行間市場債券正回購 無。 交易所市場債券正回購 無。 有助於理解和分析會計報表需要說明的其他事項 1)公允價值 (a)  金融工具公允價值計量的方法 公允價值計量結果所屬的層次,由對公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的最低層次決定: 第一層次:相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價。 第二層次:除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值。 第三層次:相關資產或負債的不可觀察輸入值。 (b)  持續的以公允價值計量的金融工具 (i)  各層次金融工具公允價值 於2018年12月31日,本基金持有的以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產中屬於第一層次的餘額為8,289,208.00元,無屬於第二或第三層次的餘額。 (ii)  公允價值所屬層次間的重大變動 本基金以導致各層次之間轉換的事項發生日為確認各層次之間轉換的時點。 對於證券交易所上市的股票,若出現重大事項停牌、交易不活躍(包括漲跌停時的交易不活躍)、或屬於非公開發行等情況,本基金不會於停牌日至交易恢複活躍日期間、交易不活躍期間及限售期間將相關股票的公允價值列入第一層次;並根據估值調整中采用的不可觀察輸入值對於公允價值的影響程度,確定相關股票公允價值應屬第二層次還是第三層次。 (iii)  第三層次公允價值餘額和本期變動金額 無。 (c)  非持續的以公允價值計量的金融工具 於2018年12月31日,本基金未持有非持續的以公允價值計量的金融資產。 (d)  不以公允價值計量的金融工具 不以公允價值計量的金融資產和負債主要包括應收款項和其他金融負債,其賬麵價值與公允價值相差很小。 (2)除公允價值外,截至資產負債表日本基金無需要說明的其他重要事項。  投資組合報告期末基金資產組合情況 金額單位:人民幣元 序號  項目  金額  占基金總資產的比例(%)    1  權益投資  8,289,208.00  52.01      其中:股票  8,289,208.00  52.01    2  基金投資  -  -    3  固定收益投資  -  -      其中:債券  -  -            資產支持證券  -  -    4  貴金屬投資  -  -    5  金融衍生品投資  -  -    6  買入返售金融資產  -  -      其中:買斷式回購的買入返售金融資產  -  -    7  銀行存款和結算備付金合計  7,621,676.44  47.83    8  其他各項資產  25,455.29  0.16    9  合計  15,936,339.73  100.00      期末按行業分類的股票投資組合 報告期末按行業分類的境內股票投資組合   金額單位:人民幣元 代碼  行業類別  公允價值  占基金資產淨值比例(%)    A  農、林、牧、漁業  -  -    B  采礦業  -  -    C  製造業  3,653,581.00  23.19    D  電力、熱力、燃氣及水生產和供應業  -  -    E  建築業  -  -    F  批發和零售業  233,163.00  1.48    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -    H  住宿和餐飲業  -  -    I  信息傳輸、軟件和信息技術服務業  2,805,170.00  17.81    J  金融業  -  -    K  房地產業  -  -    L  租賃和商務服務業  308,112.00  1.96    M  科學研究和技術服務業  -  -    N  水利、環境和公共設施管理業  -  -    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -    P  教育  -  -    Q  衛生和社會工作  -  -    R  文化、體育和娛樂業  1,289,182.00  8.18    S  綜合  -  -      合計  8,289,208.00  52.62      報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 無。 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細 金額單位:人民幣元 序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值  占基金資產淨值比例(%)    1  600373  中文傳媒  56,900  740,269.00  4.70    2  600271  航天信息  28,200  645,498.00  4.10    3  603660  蘇州科達  35,800  596,786.00  3.79    4  002624  完美世界  21,300  593,205.00  3.77    5  300408  三環集團  33,600  568,512.00  3.61    6  300383  光環新網  44,700  566,349.00  3.59    7  600845  寶信軟件  23,400  487,890.00  3.10    8  300207  欣 旺 達  54,500  468,155.00  2.97    9  603444  吉比特  3,000  444,000.00  2.82    10  002449  國星光電  41,200  427,656.00  2.71      報告期內股票投資組合的重大變動  累計買入金額超出期末基金資產淨值2%或前20名的股票明細 金額單位:人民幣元 序號  股票代碼  股票名稱  本期累計買入金額  占期末基金資產淨值比例(%)    1  300476  勝宏科技  4,433,602.00  28.14    2  600498  烽火通信  4,373,021.65  27.76    3  002463  滬電股份  3,550,071.00  22.53    4  603228  景旺電子  3,524,716.16  22.37    5  600271  航天信息  3,404,328.00  21.61    6  300408  三環集團  3,187,975.00  20.24    7  300747  銳科激光  2,777,717.00  17.63    8  002376  新 北 洋  2,694,568.00  17.10    9  002384  東山精密  2,562,164.88  16.26    10  603660  蘇州科達  2,547,320.60  16.17    11  600845  寶信軟件  2,330,358.00  14.79    12  002916  N 深 南  2,266,659.45  14.39    13  000988  華工科技  2,230,898.00  14.16    14  002236  大華股份  2,146,406.00  13.62    15  300454  深信服  1,982,655.00  12.59    16  002174  遊族網絡  1,738,468.00  11.04    17  603444  吉比特  1,731,055.00  10.99    18  300373  揚傑科技  1,605,134.00  10.19    19  002624  完美世界  1,540,997.00  9.78    20  300413  快 樂 購  1,486,860.00  9.44    21  002027  分眾傳媒  1,461,696.00  9.28    22  000997  新 大 陸  1,460,688.00  9.27    23  300383  光環新網  1,406,981.00  8.93    24  000063  中興通訊  1,241,100.00  7.88    25  603986  兆易創新  1,187,938.00  7.54    26  002138  順絡電子  1,116,647.00  7.09    27  300170  漢得信息  1,116,186.00  7.09    28  300365  恒華科技  945,743.00  6.00    29  300308  中際裝備  917,814.00  5.83    30  600373  中文傳媒  731,125.00  4.64    31  002179  中航光電  710,583.00  4.51    32  002449  國星光電  676,815.05  4.30    33  002841  視源股份  574,022.00  3.64    34  002739  萬達電影  564,244.85  3.58    35  300296  利 亞 德  537,972.00  3.41    36  002415  海康威視  496,650.00  3.15    37  300661  聖邦股份  494,598.00  3.14    38  600977  中國電影  484,414.00  3.07    39  300207  欣 旺 達  476,181.00  3.02    40  300571  平治信息  426,395.00  2.71    41  300271  華宇軟件  393,250.00  2.50    42  600570  恒生電子  371,840.00  2.36    43  603328  依頓電子  358,972.28  2.28    44  601231  環旭電子  333,982.00  2.12    45  002371  北方華創  333,205.00  2.12    46  000977  浪潮信息  324,901.00  2.06      累計賣出金額超出期末基金資產淨值2%或前20名的股票明細 金額單位:人民幣元 序號  股票代碼  股票名稱  本期累計賣出金額  占期末基金資產淨值比例(%)    1  300476  勝宏科技  4,473,325.24  28.39    2  600498  烽火通信  4,355,234.28  27.65    3  002463  滬電股份  3,771,777.57  23.94    4  603228  景旺電子  3,256,346.34  20.67    5  300747  銳科激光  2,937,969.00  18.65    6  002376  新 北 洋  2,726,627.00  17.31    7  600271  航天信息  2,618,693.70  16.62    8  300408  三環集團  2,531,222.00  16.07    9  002384  東山精密  2,408,488.00  15.29    10  002916  N 深 南  2,387,115.25  15.15    11  000988  華工科技  2,253,058.00  14.30    12  002236  大華股份  2,133,037.00  13.54    13  300454  深信服  2,037,089.00  12.93    14  603660  蘇州科達  1,829,492.00  11.61    15  600845  寶信軟件  1,768,170.00  11.22    16  002174  遊族網絡  1,548,744.00  9.83    17  300373  揚傑科技  1,504,486.00  9.55    18  300413  快 樂 購  1,325,954.00  8.42    19  603444  吉比特  1,324,850.00  8.41    20  000997  新 大 陸  1,239,530.00  7.87    21  000063  中興通訊  1,176,287.00  7.47    22  002138  順絡電子  1,105,350.00  7.02    23  002027  分眾傳媒  1,099,910.00  6.98    24  603986  兆易創新  1,038,246.44  6.59    25  002624  完美世界  959,432.00  6.09    26  300365  恒華科技  854,543.00  5.42    27  300308  中際裝備  849,097.00  5.39    28  300383  光環新網  845,930.00  5.37    29  300170  漢得信息  794,758.00  5.04    30  002841  視源股份  550,730.00  3.50    31  002415  海康威視  528,553.00  3.36    32  300661  聖邦股份  519,088.00  3.29    33  002179  中航光電  469,643.00  2.98    34  300296  利 亞 德  467,231.00  2.97    35  300571  平治信息  420,059.00  2.67    36  300271  華宇軟件  410,025.00  2.60    37  002739  萬達電影  392,461.00  2.49    38  600570  恒生電子  358,082.00  2.27    39  002371  北方華創  333,621.00  2.12    40  000977  浪潮信息  316,224.00  2.01    注:賣出包括二級市場上主動的賣出、換股、要約收購、發行人回購及行權等減少的股票,賣出金額按成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 單位:人民幣元 買入股票成本(成交)總額  72,140,725.92    賣出股票收入(成交)總額  63,111,965.82    注:買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。 期末按債券品種分類的債券投資組合 無。期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細 無。 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細 無。 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 無。 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細 無。 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 無。 本基金投資股指期貨的投資政策 本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風險,如預期大額申購贖回、大量分紅等。 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 無。 投資組合報告附注 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明 本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編製日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明 本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。 期末其他各項資產構成 單位:人民幣元 序號  名稱  金額    1  存出保證金  20,645.15    2  應收證券清算款  -    3  應收股利  -    4  應收利息  1,791.30    5  應收申購款  3,018.84    6  其他應收款  -    7  待攤費用  -    8  其他  -    9  合計  25,455.29     期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 無。 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 無。  基金份額持有人信息期末基金份額持有人戶數及持有人結構 份額單位:份 持有人戶數(戶)  戶均持有的基金份額  持有人結構        機構投資者  個人投資者        持有份額  占總份額比例  持有份額  占總份額比例    270  61,711.83  10,077,131.97  60.48%  6,585,063.03  39.52%     期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況 項目  持有份額總數(份)  占基金總份額比例    基金管理人所有從業人員持有本基金  210,085.82  1.2600%     期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況 項目  持有基金份額總量的數量區間(萬份)    本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本開放式基金  0~10    本基金基金經理持有本開放式基金  10~50     發起式基金發起資金持有份額情況 項目  持有份額總數  持有份額占基金總份額比例(%)  發起份額總數  發起份額占基金總份額比例(%)  發起份額承諾持有期限    基金管理人固有資金  9,999,500.00  60.01  9,999,500.00  60.01  三年    基金管理人高級管理人員  53,897.44  0.32  4,945.98  0.03  三年    基金經理等人員  -  -  -  -  -    基金管理人股東  -  -  -  -  -    其他  -  -  -  -  -    合計  10,053,397.44  60.33  10,004,445.98  60.04  三年       開放式基金份額變動單位:份 基金合同生效日( 2018年9月14日 )基金份額總額  36,300,296.63    基金合同生效日起至報告期期末基金總申購份額  1,393,771.27    減:基金合同生效日起至報告期期末基金總贖回份額  21,031,872.90    基金合同生效日起至報告期期末基金拆分變動份額(份額減少以"-"填列)  -    本報告期期末基金份額總額  16,662,195.00       重大事件揭示基金份額持有人大會決議 報告期內無基金份額持有人大會決議。          基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 本公司原總經理楊兵先生因個人原因,於2018年6月11日離職,相關公告已於2018年6月16日在《證券時報》上披露。2018年7月17日,公司再於《證券時報》上披露了“關於高級管理人員變更的公告”,高峰先生於7月16日任職公司總經理。 本報告期內本基金托管人的專門基金托管部門無重大人事變動。         涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟 報告期內,本基金無涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟事項。         基金投資策略的改變 本報告期內本基金投資策略未改變。         為基金進行審計的會計師事務所情況 本基金聘任普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)為本基金提供審計服務。本年度支付給普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)審計費用40,000.00元。該審計機構已提供審計服務的連續年限為1年。         管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 本報告期內,基金管理人、基金托管人及其高級管理人員未受監管部門稽查或處罰。         基金租用證券公司交易單元的有關情況  基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況 金額單位:人民幣元 券商名稱  交易單元數量  股票交易  應支付該券商的傭金  備注        成交金額  占當期股票 成交總額的比例  傭金  占當期傭金 總量的比例      信達證券  2  124,220,781.58  91.84%  90,842.10  91.84%  -    華創證券  2  9,581,283.00  7.08%  7,006.83  7.08%  -    中信證券  2  1,450,627.16  1.07%  1,060.75  1.07%  -    中金公司  1  -  -  -  -  -    注:1、為節約交易單元資源,我公司在交易所交易係統升級的基礎上,對同一銀行托管基金進行了席位整合。 2、根據中國證監會《關於完善證券投資基金交易席位製度有關問題的通知》(證監基金字[2007]48號)的有關規定,我公司製定了租用證券公司交易單元的選擇標準和程序: A:選擇標準 a、公司經營行為規範,財務狀況和經營狀況良好; b、公司具有較強的研究能力,能及時、全麵地為基金提供高質量的宏觀經濟研究、行業研究及市場走向、個股分析報告和專門研究報告; c、公司內部管理規範,能滿足基金操作的保密要求; d、建立了廣泛的信息網絡,能及時提供準確的信息資訊服務。 B:選擇流程 公司研究部門定期對券商服務質量從以下幾方麵進行量化評比,並根據評比的結果選擇交易單元: a、服務的主動性。主要針對證券公司承接調研課題的態度、協助安排上市公司調研、以及就有關專題提供研究報告和講座; b、研究報告的質量。主要是指證券公司所提供研究報告是否詳實,投資建議是否準確; c、資訊提供的及時性及便利性。主要是指證券公司提供資訊的時效性、及時性以及提供資訊的渠道是否便利、提供的資訊是否充足全麵。 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況 金額單位:人民幣元 券商名稱  債券交易  債券回購交易  權證交易      成交金額  占當期債券 成交總額的比例  成交金額  占當期債券回購 成交總額的比例  成交金額  占當期權證 成交總額的比例    信達證券  -  -  70,300,000.00  51.92%  -  -    華創證券  -  -  -  -  -  -    中信證券  -  -  65,100,000.00  48.08%  -  -    中金公司  -  -  -  -  -  -       影響投資者決策的其他重要信息 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況 投資者類別  報告期內持有基金份額變化情況  報告期末持有基金情況      序號  持有基金份額比例達到或者超過20%的時間區間   期初 份額  申購 份額  贖回 份額  持有份額  份額占比    機構  1  20180912-20181231  9,999,500.00  0.00  0.00  9,999,500.00  60.01%    個人  -  -  -  -  -  -  -                      -  -  -  -  -  -  -  -    產品特有風險    1. 巨額贖回風險 (1)本基金單一投資者所持有的基金份額占比較大,單一投資者的巨額贖回,可能導致基金管理人被迫拋售證券以應付基金贖回的現金需要,對本基金的投資運作及淨值表現產生較大影響; (2)單一投資者大額贖回時容易造成本基金發生巨額贖回。在發生巨額贖回情形時,在符合基金合同約定情況下,如基金管理人認為有必要,可延期辦理本基金的贖回申請,投資者可能麵臨贖回申請被延期辦理的風險;如果連續2個開放日以上(含)發生巨額贖回,基金管理人可能根據《基金合同》的約定暫停接受基金的贖回申請,對剩餘投資者的贖回辦理造成影響; 2. 轉換運作方式或終止基金合同的風險 單一投資者巨額贖回後,若本基金連續60個工作日基金份額持有人低於200人,基金管理人應當向中國證監會提出解決方案,或按基金合同約定,轉換運作方式或終止基金合同,其他投資者可能麵臨基金轉換運作方式或終止基金合同的風險; 3.流動性風險 單一投資者巨額贖回可能導致本基金在短時間內無法變現足夠的資產予以應對,可能會產生基金倉位調整困難,導致流動性風險;  4.巨額贖回可能導致基金資產規模過小,導致部分投資受限而不能實現基金合同約定的投資目的及投資策略。    影響投資者決策的其他重要信息 本基金管理人於2018年9月10日認購本基金金額10,000,000.00元,認購費用為500元,折合本基金為9999500.00份(含募集期利息結轉的份額)。以上固有資金作為本基金的發起資金,自本基金基金合同生效之日起,所認購的基金份額持有期限不少於三年。         

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