華泰聯合證券有限責任公司關於蘇州華興源創科

作者: 伊人影院科技集團 / 時間: 2019-06-27 03:12:03
瀏覽次數 117

華泰聯合證券有限責任公司關於
蘇州華興源創科技股份有限公司戰略投資者專項核查報告

  蘇州華興源創科技股份有限公司(以下簡稱“華興源創”或“發行人”)擬在中國境內首次公開發行股票並在科創板上市(以下稱“本次發行”)。華興源創已與華泰聯合證券有限責任公司(以下簡稱“華泰聯合證券”、“保薦機構”或“主承銷商”)於2019年3月22日簽署了《華泰聯合證券有限責任公司與蘇州華興源創科技股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市保薦協議》,華泰聯合證券為本次發行的保薦機構(主承銷商)。華泰創新投資有限公司(以下簡稱“華泰創新”)為實際控製華泰聯合證券的證券公司華泰證券股份有限公司依法設立的另類投資子公司。根據《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》(以下簡稱“實施辦法”)和《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》(以下簡稱“業務指引”)的相關規定,保薦機構華泰聯合證券通過華泰創新參與華興源創本次發行的戰略配售進行跟投。

  一、華泰創新投資有限公司的基本情況核查

  1、基本信息

  公司名稱:華泰創新投資有限公司

  法定代表人:王磊

  設立日期:2013年11月21日

  住所:北京市西城區豐盛胡同28號樓15層1501

  注冊資本:350,000萬元人民幣

  實繳資本:350,000萬元人民幣

  主要業務描述:在法律法規及監管規定的框架下,使用自有資金開展《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業務。

  經核查,華泰創新係依法成立的有限責任公司,不存在根據相關法律法規以及公司章程規定須予以終止的情形,其經營資金均係自有資金,不存在以非公開方式向投資者募集資金設立的情形,不存在資產由基金管理人管理的情形,亦未擔任任何私募基金管理人。因此,華泰創新不屬於根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規範的私募投資基金或私募管理人,無需按照相關規定履行登記備案程序。

  2、與發行人和主承銷商關聯關係

  經核查,截至本專項核查報告出具日,華泰創新與主承銷商為華泰證券股份有限公司同一控製下相關子公司,華泰創新與主承銷商存在關聯關係;華泰創新與發行人不存在關聯關係。

  3、與本次發行相關承諾函

  根據《實施辦法》、《業務指引》等法律法規規定,華泰創新就參與本次戰略配售出具承諾函,具體內容如下:

  “(一)本公司為本次配售股票的實際持有人,不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰略配售的情形。

  (二)本公司參與戰略配售所用資金來源為自有資金。

  (三)本公司不通過任何形式在限售期內轉讓所持有本次配售的股票。

  (四)本公司與發行人或其他利益關係人之間不存在輸送不正當利益的行為。

  (五)本公司獲得本次配售的股票持有期限為自發行人首次公開發行並上市之日起24個月。限售期屆滿後,本公司的減持適用中國證監會和上海證券交易所關於股份減持的有關規定。

  (六)本公司為華泰證券股份有限公司的全資另類投資子公司,屬於自營投資機構。本公司完全使用自有資金參與新股申購,不涉使用產品募集資金或私募備案等事宜。

  (七)本公司不利用獲配股份取得的股東地位影響發行人正常生產經營,海外版比特幣,不得在獲配股份限售期內謀求發行人控製權。

  (八)本公司開立專用證券賬戶存放獲配股票,並與本公司自營、資管等其他業務的證券有效隔離、分別管理、分別記賬,不與其他業務進行混合操作。上述專用證券賬戶隻能用於在限售期屆滿後賣出或者按照中國證監會及上海證券交易所有關規定向證券金融公司借出和收回獲配股票,不買入股票或者其他證券。因上市公司實施配股、轉增股本的除外。”

  4、保薦機構關於華泰創新基本情況的核查意見

  (1)華泰創新具備良好的市場聲譽和影響力;

  (2)華泰創新具備較強資金實力;

  (3)華泰創新認可發行人長期投資價值;

  (4)華泰創新同意按照最終確定的發行價格認購本公司承諾認購數量的發行人股票;

  (5)華泰創新為本次配售股票的實際持有人,不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰略配售的情形;

  (6)華泰創新參與戰略配售所用資金來源為自有資金;

  (7)華泰創新不通過任何形式在限售期內轉讓所持有本次配售的股票;

  (8)華泰創新與發行人或其他利益關係人之間不存在輸送不正當利益的行為;

聲明:本網所有文章(包括圖片和音視頻資料)係出於傳遞更多信息之目的,且明確注明來源和作者,不希望被轉載的媒體或個人可與伊人影院聯係,伊人影院將立即進行刪除處理。所有文章僅代表作者觀點,不代表本站立場。